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聚焦3.15|基金公司风险档案:10家公募触红线12次,东吴基金、农银汇理罚单居首位,7家公司因未依法履行职责遭罚

作者:
2020-03-14 14:19:36

  一年一度的“3.15国际消费者权益日”即将来临,伴随经济的快速成长,老百姓(603883,股吧)对金融消费的相关产品、服务质量要求越来越高。近两年在监管大洗牌下,金融行业规范发展成效渐趋明显,但还是不乏一些机构抱着侥幸心理,知法犯法,屡屡触碰监管红线,损害金融消费者的权益。

  时值315国际消费者权益日到来之际,为了更好地维护金融消费者的合法权益,推动金融机构提升服务质量和服务效率,和讯网特以公募基金为例,梳理近一年多来公募基金违法违规风险事件,帮助投资者进一步增强风险识别能力、自我保护意识和责任承担意识,也希望金融行业生态愈加良性发展。

  据不完全统计,2019年1月至今共有10家公募基金遭到来自监管部门的处罚12次。

  其中东吴基金及农银汇理基金遭到处罚两次。其中东吴基金于2019年6月3日因内部制度不完善,违规经营遭到中国证监会上海证监局责令改正并暂停或取消相关资格;2019年8月27日,因未依法履行职责,东吴基金再次遭到中国证监会上海证监局责令改正并对相关责任人员采取出具警示函措施。农银汇理基金2019年至今的第一次处罚则起始于2019年3月10日,基金助理刘嘉庆因违规炒股被中国证监会青岛证监局罚款10万;2019年82日,农银慧理基金信息技术部总经理徐华因获取未公开信息交易股票遭到中国证监会青岛证监局处罚。

  除东吴基金外,其余公司受罚次数皆仅有一次,其中因未依法履行相关职责和责任遭到处罚的公司多达7家。除上述的东吴基金外,分别为泰达宏利基金于2019年8月24日因未依法履行职责遭到中国证监会北京证监局责令改正;金元顺安基金2019年3月26日因未依法履行职责遭到中国证监会上海证监局责令改正并对公司相关责任人员采取监管谈话措施;嘉合基金2019年3月26日因未依法履行责任被中国证监会上海监管局公司出具警示函;中科沃土基金2019年3月28日因未依法履行职责中国证监会广东证监局责令改正;恒越基金于2019年8月28日因未依法履行职责遭到中国证监会上海证监会责令改正并暂停或取消相关资格;光大保德信基金2019年3月30日因未依法履行职责被中国证监会上海证监局责令改正。

  剩余两家中汇丰晋信基金于2019年3月27日因某份宣传推介材料问题遭到中国证监会上海证监局采取监管谈话措施;九泰基金2019年4月15日因违规减持广西柳州医药股份自查违规。

  以下为本次3.15基金公司风险档案:

基金315

3.15基金公司风险档案

机构名称

处罚原因

监管措施

监管机构

时间

泰达宏利基金管理有限公司

未依法履行职责

责令改正

中国证监会北京证监局

2019.8.24

东吴基金管理有限公司

内部制度不完善,违规经营

责令改正,暂停或取消相关资格

中国证监会上海证监局

2019.6.3

未依法履行职责

责令改正,对相关责任人员采取出具警示函措施

中国证监会上海证监局

2019.8.27

汇丰晋信基金管理有限公司

因某份宣传推介材料问题

监管谈话措施

中国证监会上海监管局

2019.3.27

金元顺安基金管理有限公司

未依法履行职责

责令改正,对公司相关责任人员采取监管谈话措施。

中国证监会上海监管局

2019.3.26

嘉合基金管理有限公司

未依法履行责任

公司被出具警示函

中国证监会上海监管局

2019.3.26

九泰基金管理有限公司

违规减持广西柳州医药股份有限公司股份

自查违规

 

2019.4.15

中科沃土基金管理有限公司

未依法履行职责

责令改正

中国证监会广东证监局

2019.3.28

恒越基金管理有限公司

未依法履行职责

责令改正,暂停或取消相关资格

中国证监会上海证监会

2019.8.28

光大保德信基金管理有限公司

未依法履行职责

责令改正

中国证监会上海证监会

2019.3.30

农银汇理基金管理有限公司

基金助理刘嘉庆违规炒股

罚款10万元

中国证监会青岛证监局

2020.3.10

信息技术部总经理徐华军获取未公开信息交易股票

徐华军遭市场禁入,没收违法所得238.7万元,罚款238.7万元

中国证监会青岛证监局

2020.8.2

以上数据来源于天眼查,为不完全统计。

(责任编辑:陈状 )
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